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证券公司发行债券其保证人应提供担保的数额是多少?

证券公司发行债券其保证人应提供担保的数额是多少? 公开发行债券的证券公司其担保人担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息的百分之五十,担保金额不足百分之五十或者未提供担保定向发行债券的,应当在发行和转让时向

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证券公司公开发行债券除应当符合《公司法》规定的条件外,还应当符合哪些要求?

证券公司公开发行债券除应当符合《公司法》规定的条件外,还应当符合哪些要求? 1、发行人为综合类证券公司; 2、最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元; 3、最近两年内未发生重大违法违规行为; 4、具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,

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2015证券公司申请发行债券,应当向中国证监会报送哪些文件?

证券公司申请发行债券,应当向中国证监会报送哪些文件? 1、发行人申请报告; 2、董事会、股东会决议; 3、主承销商推荐函(附尽职调查报告); 4、募集说明书(附发行方案); 5、法律意见书(附律师工作报告); 6、经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告; 7、信用

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【金融证券】股权转让包含公司财产,转让是否有效?

【金融证券】股权转让包含公司财产,转让是否有效 ? 第一,公司人格独立原则和公司资本维持原则是公司法的基本和核心原则,两者相辅相成,不得违背。公司人格独立原则要求公司和股东各是独立民事主体,财产不得混同,股东依照公司法相关规定行使股东知情权、

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【金融证券】哪些公司可以发行债券?

【金融证券】哪些公司可以发行债券? 发行公司债券的主体,也就是具有发行公司债券资格的公司为: 股份有限公司; 国有独资公司; 两个以上的国有企业设立的有限责任公司; 两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。 在这四种可以发行公司债券的主体中,

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【金融证券】公司发行债券有哪些条件?

【金融证券】公司发行债券有哪些条件? (一)发行主体 1、具独立法人地位的股份有限公司和有限责任公司; 2、股份有限公司净资产3000万人民币; 3、有限责任公司净资产6000万人民币。 (二)资金用途: 1、固定资产投资和技术改造、更新; 2、生产经营; 3、偿还债务

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【金融证券】证券纠纷中哪些法规规定了民事责任?

【金融证券】证券纠纷中哪些法规规定了民事责任? 1.《公司法》第207条规定:制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。构成犯罪的

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【金融证券】股份发行主要应遵循哪些原则?

【金融证券】股份发行主要应遵循哪些原则? 股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,必须同股同权,同股同利。同次发行的股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人认购的股份,每股应当支付相同价额。 1、公开,就是要求对投资者充分披露募集股

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【金融证券】股份发行的相关规定有哪些?

【金融证券】股份发行的相关规定有哪些? 《公司法》第一百二十六条 股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。 公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 第一百二十七条 股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每

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融资融券的债权担保

融资融券的债权担保 证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。 1、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,

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证券投资基金与股票、债券的区别

证券投资基金与股票、债券的区别 证券投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式,它从广大的投资者那里聚集巨额资金,组建投资管理公司进行专业化管理和经营。在这种制度下,资金的运作受到多重监督。 1、它们所反映的关系不同。股票反映的是所有权关系,债

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《证券期货投资者适当性管理办法》

《证券期货投资者适当性管理办法》 近日,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行,同时发布《关于实施的规定》,自发布之日起施行。标志着我国资本市场投资者合法权益保护的基础制度建设又向前迈进了重要一步

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重大资产重组停牌时间缩短为1个月

重大资产重组停牌时间缩短为1个月 证监会在例行发布会上表示,前期交易所已发布了停复牌指引,日前证监会对此进行了相应修订。 一是缩短终止重大资产重组进程的冷淡期,由3个月缩短为1个月;二是明确交易标的相关事项立项标准,包括环保、施工等无法在董事会

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证监会修改上市公司重大资产重组管理办法

证监会修改上市公司重大资产重组管理办法 中国证监会9日发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》,扎紧制度与标准的篱笆,给炒壳降温,促进市场估值体系的理性修复。 本次修改的主要内容包括:一是完善重组上市认定标准,细化关于上市公司控

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证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》 2016年6月16日,证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《办法》)及配套规则,自2016年10月1日起施行,在维持总体框架不变基础上,对不适应行业发展需要的具体规则进行调整,同时,结合行

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证券公司在互联互通中的职责是什么?

证券公司在互联互通中的职责是什么? 内地证券公司开展港股通业务,应当遵守法律、行政法规、本规定、中国证监会其他规定及相关业务规则的要求,加强内部控制,防范和控制风险,并根据中国证监会及上海证券交易所、深圳证券交易所投资者适当性管理有关规定,

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台湾证券交易法

台湾证券交易法 公司须由具有特定资格之股东所组成,或其事业之范围或性质不适宜由公众投资者,得经财政部之核定,不适用本法及公司法关于公开发行之规定。 第一条为发展国民经济,并保障投资,特制定本法。 第二条有价证券之募集、发行、买卖,其管理、监督

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从事场外证券业务需要进行备案

从事场外证券业务需要进行备案 2015年9月1日起,证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的,需要进行业务备案。原《证券公司私募产品备案管理办法》失效,现颁布的通知将进一步规范证券市

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证券发行与承销管理办法2016

证券发行与承销管理办法2016 《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2015年11月6日中国证券监督管理委员会第118次主席办公会议审议通过,现予公布,自2016年1月1日起施行。 第一章 总则 第一条为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根

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2017证券投资基金的发行

2017证券投资基金的发行 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 1、证券投资基金的种类 证券投资基

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证券律师业务范围

证券律师业务范围 一、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:(一)首次公开发行股票及上市;(二)上市公司发行证券及上市;(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;(四)上市公司实行股权激励计划;(五)上市公司召开股东大会;(六)境内企

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证券律师业务范围

证券律师业务范围 一、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:(一)首次公开发行股票及上市;(二)上市公司发行证券及上市;(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;(四)上市公司实行股权激励计划;(五)上市公司召开股东大会;(六)境内企

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证券市场法律法规体现的主要层次

证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公

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证券市场各层级的法律

证券市场各层级的法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法

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证券市场各层级的法规

证券市场各层级的法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 相关阅读: 证券市场各层级的法律 证券市场各层级的法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华

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部门规章及规范性文件

部门规章及规范性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 相关阅读: 调整外贸代理管理关系的公法性规范 调整外

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证券市场自律性组织及其职责

证券市场自律性组织及其职责 1. 证券交易所 对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理 2. 中国证券业协会 对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统 3. 中国证券登记结算有限公司 证券账户、结算账户的设立和管理;证券的

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关于部分证券公司办理脱钩第二步批复手续有关问题的通知

关于部分证券公司办理脱钩第二步批复手续有关问题的通知 中国证券监督管理委员会 内蒙古证券公司、辽宁证券公司、江苏证券公司、南京证券公司、无锡证券公司、武汉证券公司、湛江证券公司、陕西证券公司、常州证券公司、海南证券公司、大同证券公司、山西证

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要高度重视计算机系统的安全管理工作

要高度重视计算机系统的安全管理工作 证券经营机构计算机系统安全是证券市场安全运行的重要内容。一旦证券营业部计算机系统出现问题,轻则导致证券经营机构的局部混乱,危及投资者的利益,重则导致证券经营机构破产,并使投资者的合法权益蒙受损失,引发严重

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要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求,将计算机系统安全工作落到实处

要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求,将计算机系统安全工作落到实处 各证券经营机构要认真贯彻实施中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》(证监信字〔1998〕2号,以下简称《规范》),在计算机系

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要组织对营业部计算机系统安全状况进行自查,提出具体改进方案

要组织对营业部计算机系统安全状况进行自查,提出具体改进方案 各证券经营机构应于收到本通知之日起,按照本通知和《规范》的要求,对下属各营业部计算机系统的安全情况进行一次全面检查,并将自查结果和具体改进措施于1998年10月15日前报中国证监会。对各营

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中国证监会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知

中国证监会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知 各

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关于基金投资运作

关于基金投资运作 (一)除发起人或另有规定外,一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3%,超过部分由交易所指定机构强行卖出,差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3%的投资者,不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日

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关于基金管理公司与基金托管人的问题

关于基金管理公司与基金托管人的问题 (一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准,总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。 在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后,目前已在管理公司、基金托管部的从业人

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关于对管理公司、基金托管部检查的问题

关于对管理公司、基金托管部检查的问题 中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查,定期检查原则上每季度一次。 对管理公司检查的内容包括:是否存在内幕交易和操纵市场行为,以及有损基金投资人利益的关联交易;基金投资运作、信

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中国证券监督管理委员会关于证券投资基金配售新股有关问题

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金配售新股有关问题 为确保证券投资基金试点工作顺利进行,保护基金投资者利益,促进证券市场健康稳定发展,现将证券投资基金配售新股的有关问题通知如下: 一、依《证券投资基金管理暂行办法》批设的证券投资基金(以下

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证券营业税

证券营业税 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。 2、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在2000年底以前暂免征收营业税。 3、金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税;个人和非金融机构买卖

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证券印花税

证券印花税 1、基金管理人运用基金买卖股票按照4的税率征收印花税。 2、对投资者(包括个人和企业,下同)买卖基金单位,在1999年底前暂不征收印花税。 相关阅读: 证券营业税 证券营业税 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。 2

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证券所得税问题

证券所得税问题 1、对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 2、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以

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会员的证券代理买卖业务

会员的证券代理买卖业务 第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利。 第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。 未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事

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会员的证券自营业务

会员的证券自营业务 第十三条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并经本所批准: 1.申请书; 2.中国证监会的批准文件; 3.最近6个月的营业报告和资产负债表: 4.自营业务负责人及操作人员简历; 5.自营业务管理制度; 6.本所要求的其他文件。 第十四条 会员

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强化会员内部风险管理

强化会员内部风险管理 第十七条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。 1.会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。 2.会员机构管

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强化报告和检查制度

强化报告和检查制度 第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题

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证券的处罚和附则

证券的处罚和附则 第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处: 1.会员范围内通报批评; 2.在证监会指定报刊公开批评; 3.警告; 4.限制交易; 5.暂停自营业务或代理业务; 6.取消会籍。 会员对以上4、5、6项

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专营证券代理业务

专营证券代理业务 第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项; 1.承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则; 2.向客户阐明证券买卖的风险; 3.会员代理业务范围和权限; 4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和

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证券自营业务

证券自营业务 第十四条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并由本所批准: 1.申请书; 2.中国证监会的批准文件; 3.最近6个月的营业报告和资产负债表; 4.自营业务负责人及操作人员简历; 5.自营业务管理制度; 6.本所要求的其他文件。 第十五条 会员必须以

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证券的风险控制

证券的风险控制 第十八条 严禁会员对本所透支。 对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将对其重点监控,必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的,本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施,防止进一步

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证券的报告、检查事项

证券的报告、检查事项 第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本

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做好当前证券经营机构监管工作

做好当前证券经营机构监管工作 各

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中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知

中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知 各

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